Vi phạm liên quan đến trái phiếu, hai tổ chức vừa bị UBCKNN xử phạt

Vi phạm liên quan đến trái phiếu, hai tổ chức vừa bị UBCKNN xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ra quyết định xử phạt TPBank do đăng ký lưu ký trái phiếu không đúng thời hạn. Đồng thời, một doanh nghiệp khác là CTCP Cao ốc Phương Đông cũng bị xử phạt do không công bố nhiều tài liệu liên quan đến kênh trái phiếu.

Ngày 14/04, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt 92.5 triệu đồng đối với Ngân hàng TMCP Tiên Phong (HOSE: TPB), do thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn quy định.

Cụ thể, TPB đã đăng ký lưu ký mã trái phiếu TPBL2434009, TPBL2434029 tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) không đúng thời hạn theo quy định.

Trước đó, vào ngày 11/04, UBCKNN cũng đã xử phạt số tiền 92.5 triệu đồng đối với CTCP Cao ốc Phương Đông, do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Theo đó, Cao ốc Phương Đông không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022; tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; báo cáo tài chính năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020.

Huy Khải

FILI

– 19:05 15/04/2025