Sửa quy định phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán: Tăng nặng chế tài với nhiều vi phạm

Sửa quy định phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán: Tăng nặng chế tài với nhiều vi phạm

Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đang lấy ý kiến về dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của các Nghị định liên quan đến xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán (Nghị định 156/2020/NĐ-CP, Nghị định 128/2021/NĐ-CP, Nghị định 158/2020/NĐ-CP).

Cập nhật hành vi vi phạm và chế tài xử phạt

Theo đó, dự thảo sửa đổi bổ sung các hành vi mới liên quan đến quản trị công ty đại chúng, điều chỉnh giấy phép, trách nhiệm công ty chứng khoán trong cung cấp dịch vụ theo Luật Chứng khoán mới.

Đồng thời, nâng mức phạt đối với hành vi công bố thông tin không đúng quy định, đặc biệt là công bố bằng tiếng Anh (theo Thông tư 68/2024/TT-BTC).

Rà soát, làm rõ các quy định chưa phù hợp

Dự thảo quy định bổ sung, sửa đổi giải thích từ ngữ, nguyên tắc xử phạt. Sắp xếp lại các hành vi vi phạm có bản chất giống nhau nhưng mức độ vi phạm khác nhau như báo cáo giao dịch nội bộ, công bố thông tin, đăng ký giao dịch. Ví dụ như vi phạm về thời hạn báo cáo khi giao dịch của người nội bộ và người có liên quan, vi phạm về thời hạn công bố thông tin, vi phạm về thời hạn báo cáo, vi phạm về thời hạn đăng ký, đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp.

Bên cạnh đó, qua rà soát, sửa đổi, bổ sung 1 số điểm qua rà soát để đảm bảo tính thống nhất, phù hợp trong hệ thống pháp luật như: sửa biện pháp buộc quản lý tách biệt tài sản của thành viên bù trừ với tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) để thống nhất với quy định tại Luật Chứng khoán năm 2019 về trách nhiệm của VSDC (chỉ quản lý tách biệt tài sản); sửa đổi một số hành vi vi phạm về hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ để phù hợp hơn với quy định có liên quan.

Tăng nặng chế tài xử phạt

Theo đề xuất sửa đổi, quy định mới sẽ tăng mức phạt và bổ sung hình thức xử phạt như đình chỉ giao dịch có thời hạn, đình chỉ hoạt động môi giới đối với các hành vi như thao túng, lạm dụng tài sản khách hàng, cho mượn tài khoản, vi phạm trong chào bán riêng lẻ, ký quỹ.

Tăng mức phạt tiền đối với các vi phạm có rủi ro ảnh hưởng đến hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc quyền lợi của nhà đầu tư như: vi phạm về chào bán riêng lẻ, vi phạm về giao dịch ký quỹ, vi phạm của người hành nghề chứng khoán; nâng mức phạt, bổ sung chế tài đối với vi phạm về giấy phép kinh doanh chứng khoán, hoạt động kinh doanh, dịch vụ phải báo cáo, chấp thuận trước khi thực hiện nhằm tăng tính răn đe, đảm bảo quản lý các hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ cần có sự chấp thuận, cấp phép của UBCKNN

Nâng hình thức xử phạt bổ sung là tăng thời hạn đình chỉ giao dịch có thời hạn đối với một số hành vi nhất định như hành vi cho mượn tài khoản dẫn đến thao túng (thời hạn đình chỉ lên mức tối đa trong xử phạt hành chính), hành vi vi phạm về báo cáo khi giao dịch vi phạm của cổ đông lớn, của người nội bộ, người có liên quan có khối lượng lớn, (thời hạn đình chỉ đến mức tối đa trong xử phạt hành chính đối với vi phạm có giá trị từ 10 tỷ đồng trở lên)

Bổ sung hình thức mạnh là đình chỉ hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán có thời hạn đối với hành vi mang tính lạm dụng tài sản của khách hàng như cho mượn tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng, sử dụng chứng khoán của khách hàng để cầm cố, hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Tách riêng hành vi vi phạm liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Nghị định sẽ được sửa đổi theo hướng tách hành vi vi phạm về trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thành Mục riêng để quy định hành vi và chế tài xử phạt phù hợp với nghĩa vụ, tính chất, mức độ vi phạm do trái phiếu riêng lẻ có đặc điểm, quy định khác với cổ phiếu riêng lẻ, 13 chứng khoán ra công chúng, việc cung cấp dịch vụ về trái phiếu riêng lẻ cũng có quy định khác với quy định về cung cấp dịch vụ chứng khoán theo Luật Chứng khoán.

Quy định rõ các hành vi và chế tài liên quan đến chào bán, công bố thông tin, cung cấp dịch vụ trái phiếu riêng lẻ để phù hợp với đặc thù loại hình này.

Sửa đổi hành vi vi phạm về phòng chống rửa tiền và khủng bố

Dự thảo đề xuất sửa đổi quy định về hành vi vi phạm về phòng chống rửa tiền và phòng chống khủng bố tại Điều 45 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP theo hướng quy định dẫn chiếu đến Nghị định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng tương tự cách quy định tại Nghị định sửa đổi, bổ sung Nghị định xử phạt được ban hành gần đây (Nghị định xử phạt số 117/2024/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 82/2020/NĐ-CP), để bảo đảm phù hợp với quy định mới tại Luật Phòng chống rửa tiền, Luật Phòng chống khủng bố do tại Nghị định xử phạt trong lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng có đầy đủ các hành vi, đồng thời đảm bảo sự thống nhất, phù hợp khi Nghị định này được sửa đổi, bổ sung, thay thế.

Bỏ hoặc sửa một số biện pháp khắc phục hậu quả không còn phù hợp

Đối với một số biện pháp khắc phục hậu quả, dự thảo đề xuất sửa đổi, lược bỏ một số biện pháp trùng lặp hoặc không còn phù hợp. Trong đó, bỏ biện pháp tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề trong một số trường hợp đã được xử lý bằng hình thức thu hồi vĩnh viễn theo Luật Chứng khoán.

Thống nhất biện pháp buộc cải chính thông tin thay cho biện pháp buộc hủy bỏ hoặc cải chính riêng lẻ.

Ngoài ra, bãi bỏ khoản mục mô tả chi tiết hành vi thao túng tại Điều 3 vì đã đưa vào Luật số 56/2024/QH15.

Yến Chi

FILI

– 17:00 14/05/2025