Chứng khoán Việt bị xử phạt gần 1,2 tỷ đồng với hàng loạt sai phạm

Ngày 26/06/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 323/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Việt, đơn vị có địa chỉ trụ sở chính tại tầng 2 số 107 đường Nguyễn Thái Học, phường Lê Lợi, TP. Vinh, tỉnh Nghệ An.

Đầu tiên, phạt 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế vay nợ theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Trong đó, từ ngày 14/4/2024 đến 23/4/2024 tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của Chứng khoán Việt vượt quá 5 lần.

Thứ hai, phạt 187,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cụ thể, Chứng khoán Việt thực hiện giao dịch cho vay ngoài giao dịch ký quỹ đối với nhân viên Công ty và thực hiện ứng trước tiền bán chứng khoán cho tài khoản giao dịch của người nội bộ Công ty.

Thứ ba, phạt 175 triệu đồng đối với hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm d khoản 7 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Cụ thể, ngày 23/04/2024, số dư tại tài khoản thanh toán của Chứng khoán Việt là 114,9 triệu đồng. Trong ngày 23/04/2024, tài khoản thanh toán nêu trên của Công ty nhận được 229,6 tỷ đồng từ tài khoản phong tỏa của Công ty tại BIDV. Khoản tiền 229,6 tỷ là số tiền từ đợt phát hành cho cổ đông hiện hữu (9 cá nhân) với mục đích mở rộng quy mô hoạt động kinh doanh. Đến ngày 24/04/2024, Chứng khoán Việt sử dụng số tiền 169,6 tỷ đồng (tương ứng 73,8% số tiền thu được từ đợt phát hành) chuyển cho Ngân hàng TMCP Bắc Á với nội dung thu gốc tất toán.

Thứ tư, phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Thứ năm, phạt 175 triệu đồng đối với hành vi Báo cáo có nội dung sai lệch.

Cụ thể, Chứng khoán Việt không báo cáo chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính các khoản mục liên quan đến khoản giao dịch đi vay Ngân hàng TMCP Bắc Á và cho vay đối với nhân viên Công ty trên Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng tại một số thời điểm 30/4/2024; 31/5/2024; 30/6/2024; Báo cáo không chính xác về giao dịch với người nội bộ (Tổng giám đốc) của Công ty tại Báo cáo tình hình quản trị năm 2023, 2024.

Thứ sáu, phạt 85 triệu đồng đối với hành vi Không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh của công ty theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Thứ bảy, phạt 275 triệu đồng đối với hành vi thực hiện dịch vụ. Trong đó, Công ty đã cho một số nhà đầu tư ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán quy định tại điểm e khoản 1 Điều 87 Luật Chứng khoán.

Như vậy, tổng số tiền phạt là gần 1,17 tỷ đồng.

Bên cạnh phạt tiền, cơ quan quản lý còn buộc Chứng khoán Việt báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch; và buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ đối với hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông.