Chứng khoán Quốc Gia bị phạt gần 900 triệu đồng vì nhiều vi phạm

Chứng khoán Quốc Gia bị phạt gần 900 triệu đồng vì nhiều vi phạm

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Quốc Gia (NSI) tổng cộng 897.5 triệu đồng vì nhiều vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ và công bố thông tin.

Theo quyết định ngày 29/08 của UBCKNN, NSI vi phạm nhiều quy định trong hoạt động nghiệp vụ. Cụ thể, Công ty bị phạt 125 triệu đồng do không ghi nhận thời gian nhận lệnh giao dịch của khách hàng tại thời điểm nhận lệnh và cho phép một số khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản. Ngoài ra, NSI bị phạt 112.5 triệu đồng vì để khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có.

Công ty cũng bị phạt 175 triệu đồng do không quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của Công ty. Bên cạnh đó, NSI vi phạm quy định về hạn chế cho vay khi cho khách hàng vay tiền theo nhiều hợp đồng không phù hợp, mức phạt là 175 triệu đồng.

Về nghĩa vụ công bố thông tin, NSI bị phạt 85 triệu đồng vì không công bố các nghị quyết của HĐQT liên quan đến hoạt động vay vốn và mua trái phiếu doanh nghiệp. Ngoài ra, Công ty còn bị phạt 225 triệu đồng vì hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ do NSI tư vấn cho CTCP Công nghệ tài chính Encapital (mã ECFCH2425001) không đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định.

Tổng cộng, NSI phải nộp phạt 897.5 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký 29/08.

Thế Mạnh

FILI

– 22:05 29/08/2025