Thấy gì qua thanh tra tại Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam?

Qua công tác thanh tra tại Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã chỉ ra một số vi phạm, thiếu sót.

 

 

Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam thành lập và hoạt động theo Giấy phép thành lập và hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán số 45/UBCK-GP ngày 8/1/2009 do UBCKNN cấp; Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động gần nhất số 37/GPĐC-UBCK ngày 29/5/2024. 

 

Tại thời điểm thanh tra, nghiệp vụ kinh doanh được cấp phép của công ty bao gồm: Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán.

 

Vốn chủ sở hữu của công ty tại thời điểm 31/12/2024 và 31/3/2025 là 844.541,54 triệu đồng và 880.332,123 triệu đồng, trong đó vốn điều lệ là 312.011,43 triệu đồng. Tại thời điểm 31/12/2024, công ty có 2 cổ đông lớn là Dragon Capital Management (HK) Limited (41,33%) và Dragon Capital Markets (Europe) Limited (48,002%).

 

Công ty có trụ sở chính tại tầng 15, Tòa nhà Mê Linh Point, số 02 Ngô Đức Kế, phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh (nay là phường Sài Gòn, Thành phố Hồ Chí Minh).

 

Kết luận Thanh tra số 58/KL-TT ngày 5/9/2025 của Thanh tra UBCKNN về việc thanh tra tại Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam cho thấy, bên cạnh những kết quả đạt được, trong thời kỳ thanh tra, công ty còn có vi phạm, thiếu sót như:

 

Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (công ty đã nộp Báo cáo kiểm toán nội bộ về công tác phòng, chống rửa tiền năm 2024 cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam không đúng thời hạn theo quy định).

 

Trong kỳ thanh tra, công ty quản lý 6 quỹ mở (Quỹ đầu tư trái phiếu DC, Quỹ đầu tư cổ phiếu tập trung cổ tức DC, Quỹ đầu tư chứng khoán năng động DC, Quỹ đầu tư trái phiếu Gia tăng thu nhập cố định DC, Quỹ đầu tư cổ phiếu Việt Nam chọn lọc, Quỹ đầu tư năng động Việt Nam (đang thực hiện giải thể)), 3 quỹ hoán đổi danh mục (ETF) (Quỹ ETF DCVFMVN30, Quỹ ETF DCVFMVN DIAMOND và Quỹ ETF DCVFMVN MIDCAP).

 

“Những vi phạm, thiếu sót nêu trên, trách nhiệm thuộc về công ty, Tổng Giám đốc, lãnh đạo và nhân viên bộ phận liên quan”, Thanh tra UBCKNN kết luận.

 

Trong quá trình thanh tra, Thanh tra UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính đối với công ty theo quy định pháp luật.

 

Căn cứ kết quả thanh tra, Thanh tra UBCKNN đề nghị công ty khẩn trương có biện pháp chấn chỉnh, khắc phục tồn tại, thiếu sót sau thanh tra; đảm bảo tuân thủ đầy đủ nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; rà soát, chấn chỉnh việc thực hiện nghĩa vụ báo cáo, đảm bảo báo cáo đúng thời hạn theo quy định.