UBCKNN phạt ACBS và COMECO hơn 450 triệu đồng

UBCKNN phạt ACBS và COMECO hơn 450 triệu đồng

Trong 2 ngày 11 và 12/11, Thanh tra UBCKNN liên tiếp xử phạt 2 doanh nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán và xăng dầu, liên quan đến vi phạm trong tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu và cơ cấu HĐQT.

ACBS bị phạt 340 triệu đồng do vi phạm hồ sơ phát hành trái phiếu

Ngày 12/11, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt hành chính Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) tổng cộng 340 triệu đồng.

Trong đó, mức phạt 275 triệu đồng được áp dụng cho hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ nội dung theo quy định. Cụ thể, bản công bố thông tin trước 2 đợt phát hành trái phiếu ngày 23/07/2024 và 21/08/2024 đối với hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ của một ngân hàng thương mại mà ACBS tư vấn, không nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu như yêu cầu của Thông tư 122/2020/TT-BTC.

Ngoài ra, Công ty còn bị phạt 65 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu gồm: Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025 và Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024.

Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký 12/11.

COMECO bị phạt do không có thành viên HĐQT độc lập

Một ngày trước đó, ngày 11/11, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt CTCP Vật tư – Xăng dầu (COMECO, HOSE: COM) 112.5 triệu đồng. Lý do, Doanh nghiệp không đảm bảo cơ cấu và số lượng thành viên HĐQT độc lập theo quy định khi không có thành viên HĐQT độc lập nào.

Tùng Phong

FILI

– 18:36 13/11/2025