Hai doanh nghiệp bị phạt hàng trăm triệu đồng vì loạt sai phạm

Hai doanh nghiệp bị phạt hàng trăm triệu đồng vì loạt sai phạm

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành 2 quyết định xử phạt hành chính với tổng số tiền gần 800 triệu đồng đối với CTCP Quản lý quỹ Amber và Tập đoàn Dabaco (HOSE: DBC). Các vi phạm xoay quanh nghĩa vụ báo cáo, cập nhật thông tin khách hàng, phòng chống rửa tiền và sử dụng vốn huy động.

Ngày 28/11, UBCKNN ra quyết định xử phạt đối với CTCP Quản lý quỹ Amber với tổng số tiền phải nộp là 410 triệu đồng.

Nhóm vi phạm đầu tiên liên quan đến báo cáo hoạt động. Trong 6 tháng đầu năm 2025, Công ty có phát sinh 2 hợp đồng tư vấn đầu tư, nhưng các báo cáo hoạt động tháng từ 1-6/2025 gửi UBCKNN lại không thể hiện phần tư vấn này. Với hành vi báo cáo thiếu nội dung theo quy định, Amber bị phạt 65 triệu đồng.

Nhóm vi phạm thứ hai là không gửi một số báo cáo bắt buộc về phòng, chống rửa tiền. Công ty không nộp báo cáo kiểm toán nội bộ về công tác phòng chống rửa tiền năm 2023, 2024 cho Cục Phòng chống rửa tiền thuộc Ngân hàng Nhà nước.

Đồng thời, Doanh nghiệp cũng không gửi báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro rửa tiền các năm 2023, 2024 cho Cục Phòng chống rửa tiền và UBCKNN, và trong thời gian kiểm tra, không báo cáo định kỳ hàng tháng về danh mục đầu tư cho một số khách hàng ủy thác. Những vi phạm này khiến Amber bị phạt 92.5 triệu đồng.

Nhóm vi phạm thứ ba liên quan đến việc nhận diện và cập nhật thông tin khách hàng. Trong thời gian kiểm tra, Công ty không tổng hợp đầy đủ thông tin nhận biết đối với một số khách hàng ủy thác là tổ chức, cá nhân. 

Đơn vị cũng không cập nhật định kỳ hàng năm thông tin nhận biết khách hàng ủy thác và không thu thập, cập nhật thông tin khách hàng tư vấn đầu tư trước khi ký hợp đồng. Hành vi này bị xử phạt 65 triệu đồng.

Vi phạm nặng nhất của công ty quản lý quỹ là việc sử dụng tài sản ủy thác để cho vay.

Tại các ngày 07/05/2025 và 28/05/2025, Amber đã dùng tài sản của khách hàng ủy thác (đứng tên công ty) để ký các hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu, thực chất là cho tổ chức, cá nhân vay tiền. Hành vi dùng tài sản ủy thác cho vay dưới mọi hình thức bị phạt gần 188 triệu đồng.

Cùng ngày, UBCKNN cũng thông tin về việc xử phạt Tập đoàn Dabaco Việt Nam (HOSE: DBC) với tổng số tiền 385 triệu đồng.

Vi phạm đầu tiên của “ông lớn” chăn nuôi heo liên quan đến việc công bố thông tin về quản trị công ty. Dabaco bị phạt 60 triệu đồng do công bố thiếu nội dung bắt buộc trong các báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2023, cả năm 2023, 6 tháng đầu năm 2024, cả năm 2024 và 6 tháng đầu năm 2025.

Theo các báo cáo tài chính riêng đã soát xét, kiểm toán trong giai đoạn 2023-2025, Dabaco có nhiều giao dịch với các công ty con là bên liên quan. Các giao dịch này gồm phân bổ chi phí sử dụng tài sản, lãi vay phân bổ, lãi cho vay, góp vốn, lợi nhuận được chia, điều chuyển tài sản cho công ty con và cho vay dài hạn.

Tuy nhiên, các khoản mục này lại không được thể hiện trong phần giao dịch với người có liên quan là công ty con tại báo cáo tình hình quản trị, khiến thông tin trên báo cáo quản trị và báo cáo tài chính không “khớp” nhau.

Ngoài ra, tại báo cáo quản trị 2023 và báo cáo 6 tháng đầu năm 2024, Dabaco chưa ghi nhận giao dịch ứng tiền cho công ty con là Công ty TNHH Dầu thực vật Dabaco. Số tiền ứng lần lượt là 41 tỷ đồng và 207 tỷ đồng, nhưng không được thể hiện tại mục giao dịch với bên liên quan.

Vi phạm thứ hai của Dabaco nằm ở việc sử dụng vốn huy động từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.

Theo cơ quan thanh tra, Công ty đã thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán năm 2024. Cụ thể, gần 45 tỷ đồng được chuyển sang bổ sung cho nguồn vốn kinh doanh chung của doanh nghiệp, nhưng việc điều chỉnh này không được trình ĐHĐCĐ thông qua như quy định.

Với hành vi tự ý thay đổi phương án sử dụng vốn, Dabaco bị phạt 325 triệu đồng.

Ngoài tiền phạt, UBCKNN còn áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả với Dabaco. Doanh nghiệp buộc phải trình ĐHĐCĐ gần nhất xem xét, thông qua việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.

Tử Kính

FILI

– 18:58 28/11/2025