Loạt sai phạm từ trái phiếu đến ký quỹ khiến một công ty chứng khoán bị phạt 700 triệu

Loạt sai phạm từ trái phiếu đến ký quỹ khiến một công ty chứng khoán bị phạt 700 triệu

Ngày 03/12, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) với tổng số tiền 700 triệu đồng.

Các vi phạm trải rộng từ hồ sơ trái phiếu doanh nghiệp, hoạt động ký quỹ đến báo cáo giám sát tài chính.

Cơ quan thanh tra xác định đơn vị tư vấn đã lập hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Công ty TNHH Flamingo Hải Tiến và Công ty TNHH Nước sạch Hòa Bình – Xuân Mai nhưng không nêu đầy đủ mục đích phát hành theo quy định. Phần mục tiêu sử dụng vốn, tình trạng pháp lý của dự án và các rủi ro liên quan chưa được trình bày cụ thể trong bản công bố thông tin trước đợt phát hành. Vi phạm này bị xử phạt 250 triệu đồng.

Mirae Asset cũng bị xử phạt 60 triệu đồng do giải ngân ký quỹ cho khách hàng mua những mã cổ phiếu không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Bên cạnh đó, Công ty còn cho vay ký quỹ vượt quá sức mua trên một số tài khoản giao dịch, dẫn đến mức phạt 125 triệu đồng.

Cơ quan thanh tra ghi nhận Công ty tính toán chưa chính xác giá trị rủi ro thị trường của một số mã cổ phiếu trong Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và báo cáo bán niên soát xét 2025, dẫn đến mức phạt 150 triệu đồng.

Một vi phạm khác liên quan đến công bố thông tin khi báo cáo tài chính giữa niên độ 2025 ghi nhận hơn 36 tỷ đồng phí bảo lãnh vay vốn với công ty mẹ Mirae Asset Securities (HK) Limited nhưng báo cáo quản trị 6 tháng không thể hiện giao dịch liên quan này. Mức phạt cho vi phạm này là 55 triệu đồng.

Mirae Asset còn bị phạt 60 triệu đồng do nộp chậm báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều kỳ, bao gồm các thời điểm từ cuối năm 2023 đến tháng 9/2025.

Biện pháp khắc phục được yêu cầu là Công ty phải báo cáo lại các thông tin chính xác đối với nội dung bị xác định sai lệch.

Tùng Phong

FILI

– 17:45 05/12/2025