Trưởng phòng môi giới không có chứng chỉ hành nghề, EVS bị xử phạt

Trưởng phòng môi giới không có chứng chỉ hành nghề, EVS bị xử phạt

Theo thông tin công bố ngày 15/04/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán EVS (HNX: EVS) với 3 lỗi vi phạm, tổng số tiền lên tới 290 triệu đồng.

Cụ thể, EVS bị phạt 137.5 triệu đồng vì cung cấp các dữ liệu liên quan đến giao dịch cổ phiếu bao gồm thông tin định danh thiết bị đặt lệnh giao dịch cổ phiếu và chuyển tiền trực tuyến của nhà đầu tư có sai lệch, không đồng nhất giữa các lần cung cấp.

Doanh nghiệp bị phạt 92.5 triệu đồng vì không công bố thông tin các tài liệu liên quan đến trái phiếu gửi HNX, bao gồm: báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022, 2023; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.

Đáng chú ý, EVS bị phạt thêm 60 triệu vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm Trưởng phòng Môi giới và thực hiện mở tài khoản cho khách hàng trong giai đoạn từ 05/09/2022 đến 05/09/2024.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Hải Âu

FILI

– 18:02 15/04/2026