Hai công ty chứng khoán bị phạt vì sai sót trong giao dịch trái phiếu

Hai công ty chứng khoán bị phạt vì sai sót trong giao dịch trái phiếu

Ngày 06/06, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt hành chính đối với Chứng khoán Vina (OTC: VNSC) và Chứng khoán Thiên Việt (HOSE: TVS) do vi phạm quy định trong quá trình thực hiện lệnh giao dịch trái phiếu cho khách hàng.

Cụ thể, VNSC bị phạt 125 triệu đồng với lý do ngày 18/06/2024, Công ty đã không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo lệnh mà khách hàng yêu cầu. 

Tương tự, TVS cũng bị phạt 125 triệu đồng. Vào cùng ngày 18/06/2024, Công ty đã không khớp đúng giá đặt mua trái phiếu theo chỉ đạo từ khách hàng.

Cả hai hành vi đều vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch trong lĩnh vực chứng khoán và do đó bị xử phạt theo quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP.

Thời gian gần đây ghi nhận khá nhiều công ty chứng khoán bị xử phạt hành chính. Trong chưa đầy 2 tháng qua, loạt doanh nghiệp đã bị xử lý với các mức phạt từ hơn 150 triệu đến hơn 1 tỷ đồng.

Cụ thể, Chứng khoán Thủ Đô (CASC) bị phạt 152.5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ trái phiếu và chậm báo cáo tình hình quản trị công ty. Chứng khoán Dầu khí (HNX: PSI) bị xử phạt tổng cộng hơn 860 triệu đồng vì nhiều vi phạm nghiêm trọng liên quan đến hoạt động giao dịch, quản lý hồ sơ, nhân sự và cung cấp dịch vụ tài chính không đúng quy định.

Đáng chú ý nhất là Chứng khoán Alpha (APSC), bị phạt hơn 1 tỷ đồng vì hàng loạt sai phạm về hồ sơ trái phiếu, báo cáo tài chính, quản trị nội bộ và cho vay sai quy định.

* Phạt nặng một công ty chứng khoán do thiếu sót hồ sơ trái phiếu, chậm báo cáo quản trị

* PSI bị phạt 860 triệu vì loạt sai phạm nghiệp vụ chứng khoán

* Vi phạm nhiều quy định, Chứng khoán Alpha bị UBCKNN phạt hơn 1 tỷ đồng

Tử Kính

FILI

– 18:31 09/06/2025