Công ty Chứng khoán TP HCM (HSC) vừa nhận quyết định xử phạt của Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước liên quan hai vi phạm về báo cáo và công bố thông tin.
Theo Quyết định xử phạt của Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, HSC đã thực hiện hai hành vi vi phạm: Gửi báo cáo không đúng thời hạn và công bố thông tin chậm trễ so với quy định. Quyết định được HSC công bố trong văn bản thông tin bất thường ngày 12/11.
Cụ thể, công ty bị phạt 65 triệu đồng do gửi muộn các hồ sơ bắt buộc gồm báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại thời điểm cuối quý III/2024 và thông báo về việc ký kết, chấm dứt hợp đồng lao động với các nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán như ông Hồ Sỹ Hiệp, bà Huỳnh Thị Yến Nga và ông Trần Văn Tuấn Kiệt.
HSC bị xử phạt hành chính 125 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin. (Ảnh: ST)
Bên cạnh đó, HSC bị phạt thêm 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng hạn đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị ngày 9/8/2024 liên quan tới hạn mức tín dụng tại Ngân hàng TMCP Á Châu (ACB), một giao dịch có giá trị vượt 10% tổng tài sản theo báo cáo tài chính kiểm toán 2023. Tổng mức xử phạt cho hai hành vi là 125 triệu đồng.
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước nêu rõ, công ty có tình tiết tăng nặng do “vi phạm hành chính nhiều lần”, đặc biệt đối với nhóm nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin, lĩnh vực đòi hỏi tuân thủ nghiêm ngặt trong hoạt động của một công ty chứng khoán niêm yết.
Quyết định xử phạt có hiệu lực ngay từ ngày ký và HSC phải hoàn tất nghĩa vụ nộp phạt trong vòng 10 ngày kể từ ngày nhận quyết định.
Cũng theo Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, HSC phải nghiêm chỉnh chấp hành nghiêm chỉnh quyết định xử phạt này. Nếu quá thời hạn mà HSC không tự nguyên chấp hành thì sẽ bị cưỡng chế theo quy định của pháp luật, cứ mỗi ngày chập nộp tiền phạt thì HSC phải nộp thêm 0,05% tính trên trổng số tiền phạt.
Liên quan tới vấn đề này, HSC cho biết, thông tin về quyết định xử phạt đã được công bố trên website doanh nghiệp và cam kết tuân thủ đầy đủ các quy định pháp luật về báo cáo và công bố thông tin trong thời gian tới.
Nguồn: https://stockbiz.vn/tin-tuc/hcm-vi-pham-chung-khoan-nhieu-lan-se-bi-cuong-che-neu-khong-chap-hanh/36754638
