Một công ty chứng khoán bị phạt tiền tỷ với loạt lỗi nghiêm trọng

Ngày 26/06/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Việt.

Cụ thể, Chứng khoán Việt bị phạt tiền175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế vay nợ. Từ ngày 14/4/2024 đến 23/4/2024 tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của Công ty vượt quá 5 lần.

Công ty bị phạt tiền 187,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay khi thực hiện giao dịch cho vay ngoài giao dịch ký quỹ đối với nhân viên công ty; thực hiện ứng trước tiền bán chứng khoán cho tài khoản giao dịch của người nội bộ.

Công ty tiếp tục bị phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông. Ngày 23/04/2024, số dư tại tài khoản thanh toán của công ty là 114,9 triệu đồng. Trong ngày 23/04/2024, tài khoản thanh toán nêu trên của Công ty nhận được 229,6 tỷ đồng từ tài khoản phong tỏa của Công ty tại BIDV. Khoản tiền 229,6 tỷ là số tiền từ đợt phát hành cho cổ đông hiện hữu (09 cá nhân) với mục đích mở rộng quy mô hoạt động kinh doanh. Đến ngày 24/04/2024, Công ty sử dụng số tiền 169,6 tỷ đồng (tương ứng 73,8% số tiền thu được từ đợt phát hành) chuyển cho Ngân hàng TMCP Bắc Á với nội dung thu gốc tất toán.

Chứng khoán Việt còn bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố liên quan tới khoản đi vay Ngân hàng TMCP Bắc Á; Nghị quyết HĐQT số 07/2024/NQ-HĐQT ngày 15/04/2024 về việc chấp thuận cho nhân viên của công ty được vay số tiền 169,6 tỷ đồng.

Công ty bị phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính các khoản mục liên quan đến khoản giao dịch đi vay Ngân hàng TMCP Bắc Á và cho vay đối với nhân viên công ty trên Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng tại một số thời điểm 30/4/2024; 31/5/2024; 30/6/2024; báo cáo không chính xác về giao dịch với Tổng giám đốc tại Báo cáo tình hình quản trị năm 2023, 2024.

Công ty còn bị phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh.

Cuối cùng, Chứng khoán Việt bị phạt 275 triệu đồng đối với hành vi đã cho một số nhà đầu tư ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán.

Tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Việt là 1,165 tỷ đồng.

Về áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, công ty buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch; buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ.