Một công ty chứng khoán vừa bị phạt 745 triệu đồng, đình chỉ nghiệp vụ môi giới 2 tháng

Một công ty chứng khoán vừa bị phạt 745 triệu đồng, đình chỉ nghiệp vụ môi giới 2 tháng

Ngày 20/06/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Đầu tư tài chính Việt Nam (VISC, HNX: VIG), do vi phạm nhiều lỗi. Ngoài ra, Công ty còn bị xử phạt bổ sung bằng cách đình chỉ nghiệp vụ môi giới chứng khoán 2 tháng.

Cụ thể, VIG bị phạt 125 triệu đồng do không lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh qua điện thoại của một số khách hàng.

Phạt 250 triệu do phối hợp với các cá nhân/tổ chức cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN, hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN, hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền.

Phạt 225 triệu đồng do thực hiện ký kết hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Phạt 85 triệu đồng do chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với nhiều tài liệu liên quan đến phương án đầu tư mua 450 trái phiếu CTCP Phân phối HDE; phương án đầu tư mua 450 trái phiếu CTCP Thương mại sản xuất và đầu tư Hà Thành; phương án đầu tư mua 400 trái phiếu CTCP Thương mại Xuất nhập khẩu Thủ đô; thế chấp tài sản tại Ngân hàng TMCP Công Thương Việt Nam để vay vốn tín dụng 40 tỷ đồng.

Cuối cùng, Công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty có phát sinh giao dịch mua, bán một số cổ phiếu chưa niêm yết, tuy nhiên không trình bày thông tin về các giao dịch mua, bán chứng khoán chưa niêm yết trong các báo cáo hoạt động các tháng 3, 4, 6, 7, 8, 9, 10, 11 và 12/2024.

Như vậy, VIG phải chịu phạt tổng cộng 745 triệu đồng do vi phạm nhiều lỗi. Về hình thức xử phạt bổ sung, Công ty bị đình chỉ nghiệp vụ môi giới chứng khoán đối với hành vi cung cấp dịch vụ công ty chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp và hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN, hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN, hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Thời hạn thực hiện hình thức xử phạt bổ sung là 2 tháng kể từ ngày 01/07.

Về hoạt động kinh doanh, trong quý đầu năm 2025, VIG mang về chưa đến 4 tỷ đồng doanh thu hoạt động, chỉ bằng một phần ba cùng kỳ năm trước, chủ yếu do không còn phát sinh lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL). Trong khi đó, chi phí hoạt động lại tăng vọt từ hơn 1 tỷ đồng lên gần 4.6 tỷ đồng, do phát sinh chênh lệch giảm đánh giá lại các tài sản tài chính FVTPL.

Công ty lỗ trước thuế gần 3 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ có lãi hơn 10 tỷ đồng, đồng thời còn cách xa kế hoạch lãi hơn 38 tỷ đồng cả năm. Sau cùng, Công ty chịu lỗ ròng hơn 3 tỷ đồng, kém tích cực rõ rệt so với mức lãi hơn 10 tỷ đồng của cùng kỳ.

Theo website VICS giới thiệu, Công ty thành lập ngày 15/10/2007, vốn pháp định 150 tỷ đồng với các cổ đông sáng lập là CTCP Tập đoàn Đầu tư Thăng Long (HNX: TIG), SCB, PVFC, VCCI Invest, Vinachem, Vinapaco, Vinafood1, Lilama và Cienco4. Ban đầu, Công ty có tên là CTCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VICS).

Tháng 10/2009, ĐHĐCĐ bất thường thông qua việc niêm yết cổ phiếu lên HNX và tăng vốn điều lệ lên trên 300 tỷ đồng. Đến tháng 12/2009, VICS chính thức niêm yết cổ phiếu tại HNX với mã chứng khoán là VIG.

Trong giai đoạn 2021 – 2022, TIG tham gia đầu tư chiến lược và tái cấu trúc thành công, tham gia quản trị điều hành và đổi tên Công ty thành CTCP Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam, tăng vốn lên hơn 451 tỷ đồng.

Chủ tịch Nguyễn Phúc Long

Hiện tại, Công ty có Chủ tịch HĐQT là ông Nguyễn Phúc Long – nhân vật được chính Công ty giới thiệu là người sáng lập, gây dựng và phát triển TIG cũng như một số tổ chức, doanh nghiệp trong các lĩnh vực khác như Tạp chí điện tử Kinh tế Chứng khoán Việt Nam, HDE Holdings, Hyundai VN Co. Ltd…

Theo thông tin trên Báo cáo quản trị năm 2024 của VIG, ông Nguyễn Phúc Long ngoài việc giữ vai trò Chủ tịch HĐQT VIG thì còn đang làm Chủ tịch HĐQT TIG, thành viên HĐQT CTCP Đầu tư Thăng Long Phú Thọ, Phó Chủ tịch HĐQT thường trực CTCP Bất động sản Hoa Anh Đào.

Huy Khải

FILI

– 18:02 25/06/2025