Công ty TNHH Ngọc Thiên bị xử phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), đơn bị này đã ban hành Quyết định số 251/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Ngọc Thiên.
Cụ thể, Ngọc Thiên bị phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Theo quyết định của UBCKNN, Ngọc Thiên không công bố thông tin đối với: Báo cáo tài chính năm 2024, bán niên năm 2024, năm 2023, bán niên năm 2023, bán niên năm 2022, năm 2021, Báo cáo tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành với người sở hữu trái phiếu năm 2024, bán niên năm 2024, năm 2023, bán niên năm 2023, Tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2024, bán niên năm 2024, năm 2023, bán niên năm 2022, năm 2021, Tình hình thanh toán gốc, lãi năm 2024, bán niên 2024, năm 2023, bán niên năm 2023, bán niên năm 2022, năm 2021.
Ngoài ra, công ty công bố không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính bán niên năm 2023.
Về Ngọc Thiên, doanh nghiệp này được thành lập vào tháng 11/2005, trụ sở chính tại Thôn Đông Mai, xã Lạc Đạo, tỉnh Hưng Yên.
Theo tìm hiểu của PV, CTCP Tập đoàn Ngọc Thiên Global (Ngọc Thiên Global) từng nắm giữ hơn 90% vốn tại Ngọc Thiên. Số cổ phần còn lại do 3 cổ đông khác nắm giữ gồm: Tạ Thị Tấn (2,975), Trịnh Phan Diển (2,381%) và Trịnh Phan Thiên (4,417%).
Theo đăng ký thay đổi hồi tháng 3/2023, vốn điều lệ doanh nghiệp không thay đổi, tuy nhiên, Ngọc Thiên Global đã thoái toàn bộ vốn tại Ngọc Thiên. Cơ cấu cổ đông lúc này bao gồm: Tạ Thị Tấn (45,598%), Trịnh Phan Diển (26,183%) và Trịnh Phan Thiên (28,219%).
Tháng 8/2025, ông Chu Kim Sơn thay bà Tạ Thị Tấn đảm nhiệm vị trí Tổng Giám đốc, người đại diện theo pháp luật của Ngọc Thiên. Nhưng chỉ sau 1 tháng (tháng 9/2025), bà Tấn đã quay lại vị trí này.
Tháng 8/2024, Cơ quan CSĐT Công an huyện Văn Lâm (cũ), tỉnh Hưng Yên đã khởi tố vụ án, khởi tố bị can và bắt tạm giam đối với bà Tạ Thị Tấn- Chủ tịch HĐQT Công ty TNHH Ngọc Thiên, để điều tra về hành vi gây ô nhiễm môi trường.
Theo tài liệu điều tra, trong quá trình vận hành, thay vì phải chuyển giao chất thải rắn phát sinh đến các đơn vị có đủ chức năng tiếp nhận xử lý, chủ doanh nghiệp lại đưa thẳng ra khu đất trống ở địa phương để đổ trộm rồi san lấp.
Theo kết quả giám định, loại chất thải màu đen, đựng trong các bao tải cỡ lớn chính là xỉ thải từ quá trình tái chế chì. Đây là chất thải công nghiệp nguy hại, có hàm lượng độc tố chì cao, gây nhiễm độc cho đất và nguồn nước. Ngoài 70 tấn xỉ thải chì, tại hiện trường, còn có khoảng 200 tấn xỉ nhôm được đổ trái phép.
Theo điều tra của cơ quan chức năng, bà Tạ Thị Tấn đã chỉ đạo tổ chức chôn lấp chất thải với tính chất tinh vi. Các đối tượng đã tập hợp chất thải, rác thải ở Công ty Ngọc Thiên, sau đó, lợi dụng đêm tối, buổi trưa vắng người qua lại để chôn lấp.
Tiềm lực của Ngọc Thiên Global
Trong số các cổ đông của Ngọc Thiên, ông Trịnh Phan Thiên được biết đến là Tổng Giám đốc, người đại diện theo pháp luật của Ngọc Thiên Global.
Doanh nghiệp này tiền thân là Công ty TNHH XNK Kim Loại mầu Hưng Yên; được thành lập vào tháng 11/2010.
Báo cáo tài chính năm 2021 (đã kiểm toán) của Ngọc Thiên Global thể hiện, vốn chủ sở hữu của tập đoàn này là 991,7 tỷ đồng, trong đó có đến 990 tỷ đồng là vốn góp của chủ sở hữu.
Ông Trịnh Phan Thiên là cổ đông lớn nhất với tỷ lệ sở hữu lên đến 99,8% (tương đương 988 tỷ đồng), ông Thiên cũng là Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc công ty.
Vốn chủ sở hữu chỉ hơn 991,7 tỷ đồng, nhưng Ngọc Thiên Global mang gần 2.490 tỷ đồng (tính đến ngày 31/12/2021) để góp vốn đầu tư vào 10 công ty con gồm: CTCP Phú Thịnh (1.306,5 tỷ đồng), Công ty TNHH Ngọc Thiên (606 tỷ đồng), CTCP thương mại Tuấn Kiệt Hưng Yên (145 tỷ đồng), CTCP Gia Hưng Hưng Yên (140 tỷ đồng), CTCP đầu tư phát triển và xuất nhập khẩu Việt Nam (105 tỷ đồng)…
Nguồn: Báo cáo tài chính năm 2021 (đã kiểm toán) của Ngọc Thiên Global
Theo tài liệu của PV, trong năm 2021, Ngọc Thiên Global cùng công ty con là Ngọc Thiên đã phát hành 3 lô trái phiếu có tổng giá trị phát hành hơn 1.253 tỷ đồng.
Cụ thể, tháng 11/2021, Ngọc Thiên phát hành 5 triệu trái phiếu NTCCH2124001 mệnh giá 100.000 đồng/trái phiếu; tương ứng giá trị phát hành 500 tỷ đồng. Với kỳ hạn 3 năm, lô trái phiếu này dự kiến đáo hạn ngày 30/11/2024. Tuy nhiên, sau phát hành chưa đến 1 năm (ngày 30/9/2022), Ngọc Thiên đã tất toán xong lô NTCCH2124001.
Với Ngọc Thiên Global, từ tháng 4-12/2021, doanh nghiệp này đã phát hành thành công 2 lô NTGCH2124001 và NTGCH2124002 với tổng giá trị phát hành hơn 753 tỷ đồng, kỳ hạn 3 năm.
Mục đích phát hành là nhằm đầu tư vào Ngọc Thiên để xây dựng nhà xưởng, mở rộng sản xuất. Trái chủ của lô trái phiếu này là CTCP đầu tư phát triển và xuất nhập khẩu Việt Nam – công ty con của Ngọc Thiên Global.
Theo công bố phát hành trên HNX, lô NTGCH2124001 của Ngọc Thiên Global được bảo đảm bằng hơn 60,65 triệu cổ phần, tương đương 90,227% vốn điều lệ của Ngọc Thiên (giá trị tài sản hơn 606,5 tỷ đồng).
Tháng 9/2022, Ngọc Thiên Global đã mang phần vốn góp tương đương 90,227% vốn điều lệ của Ngọc Thiên đem thế chấp tại Công ty CP Chứng khoán Eurocapital.
Dùng cổ phần tại Ngọc Thiên làm tài sản đảm bảo cho các đợt phát hành trái phiếu, thế nhưng trong tháng 3/2023, Ngọc Thiên Global bất ngờ thoái sạch vốn tại công ty con như đã nói ở trên.
Nguồn: https://stockbiz.vn/tin-tuc/mot-cong-ty-con-cua-ngoc-thien-global-bi-phat-do-em-thong-tin-lien-quan-den-trai-phieu/35362923
