Ngày 18/4/2025, Thanh tra Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Kết luận thanh tra số 24/KL-TT về việc thanh tra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí.
Thanh tra Ủy ban chứng khoán Nhà nước kết luận thanh tra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí. Ảnh: MH
Kết luận thanh tra cho thấy, trong thời kỳ thanh tra, bên cạnh những kết quả đạt được, công ty còn có một số vi phạm, thiếu sót như:
Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng; bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề (CCHN) chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có CCHN chứng khoán; không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản; cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền; không công bố thông tin (CBTT) đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Trong quá trình tiến hành thanh tra, đoàn thanh tra đã yêu cầu công ty có biện pháp chấn chỉnh, khắc phục vi phạm, tồn tại, thiếu sót: chấn chỉnh việc nhận lệnh và thực hiện lệnh của khách hàng; tuân thủ quy định về việc cung cấp dịch vụ tài chính khác; tuân thủ chặt chẽ quy định về báo cáo, CBTT; đảm bảo tuân thủ đầy đủ quy định về trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ liên quan đến phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; rà soát, chấn chỉnh công tác lưu trữ hồ sơ, tài liệu của công ty theo quy định.
Căn cứ kết quả thanh tra, Thanh tra UBCKNN khiến nghị UBCKNN xem xét xử phạt vi phạm hành chính theo quy định pháp luật đối với những vi phạm, thiếu sót đã được chỉ ra trong kết luận thanh tra.
Thanh tra UBCKNN đề nghị công ty khẩn trương có biện pháp chấn chỉnh, khắc phục các tồn tại, thiếu sót sau thanh tra, cụ thể:
Về hoạt động nghiệp vụ, cung cấp dịch vụ: Tuân thủ chặt chẽ quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh của khách hàng, không để khách hàng đặt lệnh khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Chấn chỉnh, khắc phục, không để người không có CCHN chứng khoán làm việc tại các vị trí đòi hỏi phải có CCHN theo quy định.
Thanh tra UBCKNN khiến nghị UBCKNN xem xét xử phạt vi phạm hành chính theo quy định pháp luật đối với những vi phạm, thiếu sót. Ảnh: MH
Rà soát toàn bộ các hoạt động cung cấp dịch vụ của công ty, chấm dứt việc phối hợp, hỗ trợ cho bên thứ ba và khách hàng thực hiện hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán; chấm dứt cung cấp dịch vụ tài chính thông qua việc ký kết đề nghị cho vay, hợp đồng vay vốn từng lần, hợp đồng quản lý tiền từ tài khoản chứng khoán tự động; chấm dứt việc phối hợp với tổ chức tín dụng cho khách hàng vay ứng trước tiền bán chứng khoán.
Về chào bán, phát hành chứng khoán: Tuân thủ chặt chẽ quy định tại Nghị định số 153/2020/NĐ-CP, Nghị định số 65/2022/NĐ-CP trong cung cấp dịch vụ liên quan đến chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; chấn chỉnh, tuân thủ chặt chẽ các quy định về trách nhiệm của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán khi cung cấp dịch vụ, chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc rà soát của mình; đảm bảo tuân thủ chặt chẽ quy định pháp luật trong việc chào bán, phát hành chứng khoán, về trách nhiệm của tổ chức phát hành trái phiếu trong việc quản lý, sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu theo phương án phát hành đã được Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị thông qua.
Về báo cáo, CBTT: Chấn chỉnh hoạt động báo cáo, CBTT, bảo đảm báo cáo, CBTT đầy đủ, chính xác, đúng thời hạn quy định, khắc phục CBTT trên Chuyên trang trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ các đợt chào bán trái phiếu doanh nghiệp còn dư nợ tại ngày 31/12/2022 và tại ngày 30/6/2023 được kiểm toán.
Hội đồng quản trị công ty phải báo cáo đại hội đồng cổ đông gần nhất về các đợt chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của công ty trong các năm 2021, 2022, 2023 theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 13 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP.
Về lưu trữ hồ sơ, tài liệu: Tuân thủ chặt chẽ quy định về lưu trữ, đảm bảo lưu trữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu liên quan đến hoạt động của công ty.
Thanh tra UBCKNN yêu cầu công ty thực hiện ngay các biện pháp chấn chỉnh, khắc phục sau thanh tra trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày ký kết luận thanh tra. Báo cáo kết quả gửi về Thanh tra UBCKNN trong vòng 5 ngày, kể từ ngày hết thời hạn chấn chỉnh, khắc phục.
Nguồn: https://stockbiz.vn/tin-tuc/psi-ket-luan-thanh-tra-tai-cong-ty-co-phan-chung-khoan-dau-khi/32465076
