Vi phạm nhiều quy định, Chứng khoán Alpha bị UBCKNN phạt hơn 1 tỷ đồng

Vi phạm nhiều quy định, Chứng khoán Alpha bị UBCKNN phạt hơn 1 tỷ đồng

Ngày 26/04/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt đối với CTCP Chứng khoán Alpha (APSC) do có nhiều vi phạm trong nghiệp vụ của công ty chứng khoán và công bố thông tin.

Cụ thể, Công ty không lưu giữ đầy đủ các báo cáo phân tích chứng khoán và thị trường chứng khoán liên quan đến hoạt động tư vấn đầu tư.

Bên cạnh đó, hồ sơ và phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ của CTCP Đầu tư Kinh doanh Bất động sản Hà An do Công ty thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán không đảm bảo đầy đủ các tài liệu và nội dung theo quy định.

APSC không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền tại Công ty và Báo cáo đánh giá rủi ro về phòng chống rửa tiền năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền và UBCKNN; không báo cáo UBCKNN về việc thay đổi địa điểm đặt hệ thống giao dịch trực tuyến; không đăng ký thông tin đến Cục Phòng, rửa tiền về họ tên, địa chỉ nơi làm việc, số điện thoại, địa chỉ thư điện tử để liên lạc khi cần thiết của người chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền trong giai đoạn từ 01/01/2020 đến 24/12/2023. Công ty cũng chậm gửi báo cáo tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 3/2024 đến UBCKNN; Công ty gửi Công văn số ngày 19/11/2024 báo cáo không đúng thời hạn cho Cục Phòng, chống rửa tiền – Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về thay đổi thông tin liên hệ, thông tin nhân sự phụ trách liên quan đến phòng, chống rửa tiền.

APSC báo cáo chưa chính xác tỷ lệ an toàn tài chính tại các ngày 30/04, 31/05, 30/06, 31/07, 31/08, 31/10, 31/11 năm 2023; Báo cáo tình hình hoạt động giao dịch trực tuyến (GDTT) năm 2023 của Công ty nộp ngày 18/01/2024 không chính xác với tình hình thực tế. Theo đó, APSC buộc phải báo cáo thông tin chính xác các thông tin này sau khi nhận quyết định xử phạt.

Từ tháng 7/2023 đến tháng 9/2023, Công ty đã giải ngân giao dịch ký quỹ cho Giám đốc chi nhánh của Công ty; Từ 07/07/2022 đến 27/04/2023, Công ty đã liên tục thực hiện tạm ứng và thu hồi tạm ứng tiền cho một số cá nhân là thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, thành viên ban Giám đốc, Giám đốc chi nhánh. Đến ngày 28/06/2023, Công ty đã thu hồi toàn bộ các khoản tạm ứng nhưng không có tài liệu, chứng từ về việc đã, đang thực hiện hay đã mua được cổ phiếu, trái phiếu theo mục đích tạm ứng ban đầu.

UBCKNN cũng cho biết Công ty bố trí các nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ở vị trí nhân viên tư vấn hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho một số tài khoản giao dịch chứng khoán.

Từ ngày 27/03/2023 đến ngày 05/09/2023, Công ty không bố trí nhân sự đảm nhiệm công tác kiểm soát nội bộ. Từ ngày 03/06/2024 đến thời điểm kiểm tra, Công ty phân công nhân sự không có chứng chỉ chuyên môn Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán; không có chứng chỉ chuyên môn Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán thực hiện công tác kiểm toán nội bộ.

Đáng chú ý, Công ty đã sử dụng tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu trong giai đoạn 07/07/2022 đến 27/4/2023 để tạm ứng cho các cá nhân nhưng không thông qua ĐHĐCĐ. Để khắc phục hậu quả, APSC buộc phải thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ.

Với nhiều vi phạm về nghiệp vụ công ty chứng khoán và công bố thông tin kể trên, APSC bị UBCKNN phạt tổng cộng hơn 1 tỷ đồng.

Thượng Ngọc

FILI

– 10:23 01/05/2025