UBCKNN cảnh báo các tổ chức tư vấn chứng khoán trái phép, phạt nặng 1 công ty vi phạm

UBCKNN cảnh báo các tổ chức tư vấn chứng khoán trái phép, phạt nặng 1 công ty vi phạm

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cảnh báo hiện trên các nền tảng mạng xã hội xuất hiện một số tổ chức, cá nhân thực hiện phân tích về thị trường chứng khoán, phân tích kỹ thuật các chỉ báo, đưa ra các khuyến nghị liên quan đến mua, bán, nắm giữ cổ phiếu… Tuy nhiên, các tổ chức, cá nhân này không phải các đơn vị được cấp phép thực hiện.

Cụ thể, UBCKNN cho biết các tổ chức, cá nhân này không phải là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, không được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, không hoạt động trong phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Đây là hành vi bị nghiêm cấm theo quy định tại Luật Chứng khoán.

Đáng chú ý, vừa qua, căn cứ kết quả giám sát, phối hợp với Cục An ninh mạng và phòng chống tội phạm sử dụng công nghệ cao, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đầu tư ITP do có hành vi đăng tải trên website báo cáo phân tích một số mã cổ phiếu, phân tích về tình trạng hoạt động của doanh nghiệp, đưa ra khuyến nghị mua, bán, nắm giữ chứng khoán cho khách hàng. Hành vi này được đánh giá là hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép.

Với các vi phạm trên, Đầu tư ITP bị xử phạt 225 triệu đồng. Đồng thời, bị cấm thực hiện một số hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, bao gồm: cấm chào bán, phát hành chứng khoán; cấm niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; cấm hoạt động kinh doanh cung cấp dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; cấm giao dịch chứng khoán. Các lệnh cấm có thời hạn 2 năm kể từ ngày 22/04/2026.

UBCKNN khuyến cáo các nhà đầu tư cần cẩn trọng khi tham gia đầu tư theo các nguồn thông tin trên không gian mạng, tránh bị lôi kéo tham gia đầu tư từ các thông tin thiếu kiểm chứng trên mạng xã hội, hội nhóm. Các tổ chức, cá nhân có hành vi đưa ra báo cáo phân tích và khuyến nghị mua, bán, nắm giữ chứng khoán cho nhà đầu tư khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định pháp luật.

Hải Âu

FILI

– 09:55 20/04/2026